加拿大对桥接金融高管处以巨额罚款
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加拿大监管机构要求对三名前桥接金融高管处以巨额罚款
多伦多--(中国新闻网) 加拿大安大略省证券委员会（OSC）于本周要求对一家已倒闭的另类基金经理“桥接金融公司”（Bridging Finance Inc.）的三位前高管处以总计3750万美元的罚款、追回不法所得和支付诉讼费用。
去年，资本市场仲裁庭认定该公司前首席执行官大卫·夏普（David Sharpe）、联合创始人兼首席投资官娜塔莎·夏普（Natasha Sharpe）以及前首席合规官安德鲁·穆舒雷（Andrew Mushore）违反了证券法，包括间接欺诈、未妥善管理利益冲突和阻挠监管机构调查。
大卫·夏普拒绝参加监管听证会，并表示将根据“程序滥用”和“宪法权利侵犯”等理由向法院申请司法审查。娜塔莎·夏普和穆舒雷的律师团队对OSC的要求进行了反驳，主张处罚更轻。他们认为娜塔莎·夏普不应承担任何金钱制裁，或者最多仅支付28万美元罚款，并且她不应该与大卫·夏普共同承担2760万美元的追回不法所得。他们还要求减少OSC对成本的要求，称其过高且没有理由。
在该案件中，加拿大证券委员会采取了一种新的方法来寻求成本赔偿，旨在确保违反证券法的行为者承担更多监管行动的实际成本。
仲裁庭尚未就所提出的制裁做出最终决定，并表示将在尽快发布决定。
预计“桥接金融”公司投资者的损失将超过10亿美元。 目前已经向26,000名零售投资者分配了3.21亿加元。未来随着破产清算和其他诉讼的进行，投资者可能会获得更多赔偿。阅读本文之前，你最好先了解以下几点：
- 桥接金融公司的业务模式: 该公司主要运营另类基金，承诺高收益但风险极高。这些基金投资于房地产和债务证券等资产，而其运作方式存在争议，被指控缺乏透明度。
- “间接欺诈”的含义: 此罪名通常指以虚假陈述或隐瞒信息的方式误导投资者，导致他们做出不利决策。在“桥接金融”公司案件中，这家基金经理公司被指控通过虚假宣传和不真实的财务报表来欺骗投资者。
- 加拿大证券委员会（OSC）的作用: OSC 是负责监管加拿大资本市场的机构，其职责包括保护投资者的利益、维护市场公平性和透明度。 在此案例中，OSC 采取了强硬措施来追究“桥接金融”公司高管的责任。
案件的影响和未来展望：
这个案件对加拿大金融行业的影响深远：
- 加强监管力度: OSC 此次采取强硬措施表明其决心打击欺诈行为，并可能促使其他监管机构提高监管力度。
- 投资者警示: 这起事件提醒投资者在投资时要谨慎，尤其是在涉及高收益、高风险产品的投资中。 破产清算和诉讼进程的继续可能会给投资者带来更多赔偿，但也需要时间和精力。
对于“桥接金融”公司前高管来说: 他们面临巨额罚款、追回不法所得和法律责任，这将对他们的个人声誉和未来事业产生重大影响。