加拿大严打金融违规 OSC持续打击

September 19, 2025

加拿大监管机构持续打击金融违规行为

加拿大证券委员会（OSC）近期发布多条消息，表明其对打击金融市场违规行为的决心从未动摇。

环保“虚假宣传”遭指控： OSC 指控投资公司 Purpose Investments 进行“绿washing”，即夸大其在环境、社会和治理（ESG）方面的关注。调查发现，该公司的创始人过分强调了对 ESG 的依赖。

Bridging Finance 两名前负责人面临破产诉讼： OSC 要求法院为 Bridging Finance 公司指派破产管理人，以便监督该公司两名前负责人所拥有的资产。这两位人士曾领导这家失败的另类投资基金公司。

监管机构拒绝新类型的市场指令： OSC 认为一种名为“定向IOI”的新类型市场指令违反了市场准入原则，因此予以拒绝。

天使投资者和早期发行人获得期限延长： OSC 将对创业公司和早期发行人提供的豁免条款延长，以允许监管机构考虑进行改革。

一位前基金代表再次成为 OSC 关注对象： 一位曾在1998年被禁止从事的基金代表再次遭到 OSC 的调查，他现面临欺诈指控。

其他主要事件：

法院 upheld a tribunal's finding that a former broker breached his 2004 trading ban.
OSC 的年度报告显示，其检查发现了一些个人公司存在的问题。
一名从事庞氏骗局的罪犯被判处监禁，该骗局从投资者那里筹集了 2000 万美元。

Bridging Finance 前 CEO David Sharpe 对 OSC 的裁决提起上诉。加拿大证券 administrators（CSA）计划为监督机构 OBSI 设置约束性权力。

这些事件表明 OSC 在打击金融市场违规行为方面积极执法，并致力于保护投资者利益。

以上事件只是加拿大证券委员会（OSC）近年来打击金融违规行为的一部分。为了更好地理解这些事件背后的复杂性，你需要了解一些背景知识：

加拿大金融监管体系: 加拿大金融市场由多个监管机构共同监管，其中 OSC 是负责监督资本市场的机构，而其他机构则负责银行、保险等不同领域。
ESG投资的兴起与争议: 环境、社会和治理（ESG）投资近年来受到越来越多的关注，但也引发了关于“绿washing”问题的担忧，即一些公司夸大其 ESG 承诺以吸引投资者。
另类投资基金的风险: 另类投资基金通常具有较高的风险和流动性风险，因此需要严格监管。 Bridging Finance 的失败案例提醒我们监管机构必须密切关注此类基金公司的运作情况。

深入了解这些背景知识，可以帮助你更全面地理解 OSC 近期采取的行动及其背后的动机。

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